河南省人民医院廉洁风险防控工作实施方案
为进一步推进医院反腐倡廉建设和行业作风建设，规范行政权力和执业行为，根据河南省卫生厅《河南省公立医疗机构廉洁风险防控工作实施意见》（豫卫办〔2012〕104号）要求，经研究决定在医院全面开展廉洁风险防控工作。现制定实施方案如下：
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位廉洁风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，确保医院所有权力规范行使、高效运行，不断提高反腐倡廉工作科学化、制度化和精细化水平。
二、总体目标
（一）建立廉洁风险评估防范机制。全面查找权力运行环节中存在的廉洁风险，有针对性地进行科学分析、识别、评估，并动态采集、分析、反馈和处理廉洁风险信息，发现苗头性、倾向性问题及时进行预警，强化监管措施，提高廉洁风险管理的针对性和有效性。
（二）建立公开透明的权力运行机制。依法科学设置权力运行流程，实现权力的有效制约，把公开透明贯穿于决策、执行和结果的各个环节，实现动态公开。
（三）建立绩效考核和责任追究机制。通过实时监控、预警纠错、投诉处理，对监控结果进行统计分析，做出分析评估，科学评价权力运行状况，并注重考核结果的运用。
三、主要内容
（一）开展管理权力廉洁风险防控。把决策、基建、采购、人事、财务等管理权力纳入重点监控范围，实施动态监控。一是决策权。建立相互监督和制约的权力运行机制；完善决策程序和方法，推进民主决策；开展决策效果的绩效和廉洁评估。二是基建权。分别明确决策、执行、监督职责。开展工程项目权力运行廉洁风险分析和评估，制定风险防范措施。强化对项目“法人责任制”、“工程招投标制”、“工程监理制”、“合同管理制”落实情况的监控，重点防范招投标和资金管理使用中的廉洁风险。三是采购权。凡应参加政府招标采购的，都要参加政府采购。凡卫生部、省卫生厅规定统一集中采购的，必须参加统一采购。规定医院可以自采的，要依据有关法规，由医院统一组织集中采购。新药进医院必须经过药事委员会集体决定。四是人事权。对干部任用、人员录用、职称评审等，坚持集体讨论、公开选拔、程序规范、结果公示。五是财务权。强化对基建项目、大额购置和专项资金等重点支出的监管，严格合同管理，规范履行手续。实行因公出国、公务接待、公务用车费用公示制度。认真执行财务内控制度，开展资金使用绩效考评，提高资金使用效益。
（二）开展职业权力廉洁风险防控。加强对医、药、护、技等人员行使的与其职业相关的权力的廉洁风险防控，努力解决社会普遍关注和群众反映强烈的突出问题。一是规范临床诊疗。加强医德医风教育，改进完善医德考评制度，建立对医务人员有效的激励和约束机制；以临床路径管理为抓手，加强临床诊疗管理，强化对入径标准、路径管理和路径变异的监控。二是规范临床用药。根据医院和科室情况核定大处方的量化指标，制订使用基本药物、中标药品的比率，对超额者进行预警，加强抗菌药物使用和超限处方的监控。落实处方点评、临床用药“双十”等制度，公示药品异动情况。三是规范医用耗材使用。严格规范医用耗材的管理和使用。建立耗材使用目录，实行严格的耗材资质审查和产品验收制度。对植入性高值耗材，建立患者使用和术后跟踪档案，落实心脏支架使用会诊和心血管介入诊疗病例信息上报制度。四是规范医用试剂使用。严格试剂验收、保管和使用程序，严密出入库手续，严防发生质量事故和违规行为。五是规范大型医疗设备检查。开展检查阳性率和重复检查监控，对检查阳性率低于70％的处（科）室、无诊疗意义的重复检查进行重点审查或处理。六是规范医疗收费。认真落实卫生部《医疗机构内部价格管理暂行规定》，严格执行物价部门规定的药品、耗材加成标准，对超标准、超范围收费、分解项目收费、重复收费等行为，进行严格审查和严肃处理。七是规范统方管理。健全医疗机构统方管理制度，加强对药房、信息中心（科）等重点部门人员管理和医疗机构信息系统药品、高值耗材统计功能管理，严格统方权限和审批程序，加强对软件信息公司人员行为规范，防止商业目的统方。
（三）开展供应商诚信度管理。严格规范供应商的资质和信用管理。一是实施诚信准入制度。凡与医院建立长期相对稳定业务联系的供应商，必须经医院专门委员会论证后，由院务会集体研究确定。不符合国家、省管理规定的供应商，不得建立业务联系。二是实施诚信承诺制度。供应商与医院签订业务合同，必须同时签订廉洁守信协议书。建立供应商廉洁诚信电子档案，在内网公开供应商单位和个人资质、业务合同、廉洁守信协议书等信息，接受干部职工监督。三是实施诚信评估调查制度。对供应商廉洁守信、依法经营情况，每年进行两次全面评估和分级排队，作为是否续签合同的重要依据。对有不良反映的供应商，开展违规违纪促销调查。四是实施诚信捐赠制度。认真执行卫生部、国家中医药管理局《医疗卫生机构接受社会捐赠资助管理暂行办法》。供应商自愿捐赠资助医院，不得附有影响公平竞争的条件，不得与销售商品或有偿服务挂钩。供应商对医院的自愿捐赠资助，必须按规定纳入集中统一管理。五是实施诚信不良记录制度。严格执行医药购销领域商业贿赂不良行为记录的规定。对经核实有商业贿赂行为的供应商，要及时向卫生行政部门报告。凡列入“黑名单”的，按规定医疗机构两年内不得以任何名义、任何形式购买其产品。对无合理理由，且有异动的供应商暂停与其的供货关系，并记入诚信档案。
（四）开展患者满意度管理。坚持把患者满意不满意作为评价医院工作的最高标准。一是建设评价平台。将患者关注的医疗质量、医疗收费、服务态度、就医环境等重要方面，纳入评价范围。在门诊大厅、出院结帐处等显要位置，设置评价信息采集装置，为患者提供评价服务。建立出院患者回访制度，为患者提供评价和跟踪服务。二是用好评价结果。坚持保密与公开相结合，对实施评价的患者身份采取保密措施，评价结果定期在医院内部公开。坚持奖励与惩处相结合，将评价结果作为医德考评、定期考核的重要内容，与评先评优、绩效考核等直接挂钩。建立定期分析改进制度，注重评价结果运用，定期分析患者不满意的问题及原因。
四、方法步骤
此项活动从2012年12月开始，到2013年11月结束，分四个阶段进行。
（一）动员部署阶段（2012年12月1日至12月31日）。
成立廉洁风险防控工作领导小组和办公室（见附件1），制定《河南省人民医院廉洁风险防控工作实施方案》，各党总支（直属支部）、各科室采取自学、集中学、座谈讨论等多种形式，组织干部职工认真学习《河南省人民医院廉洁风险防控工作实施方案》,使广大干部职工掌握廉洁风险防控工作的基本要求、主要内容、方法步骤，达到统一认识，统一工作标准，规范有关操作程序，形成氛围，增强参加廉洁风险防控工作的自觉性和主动性。
（二）推进实施阶段（2013年1月至2013年6月）。
此阶段工作由各党总支认真组织,严格按照时间节点进行岗位职权梳理、风险点排查、制定防范措施和工作流程图,党委任命的病区主任、护士长及副科以上干部所填写的表格，以总支为单位报监察室备案，副科以下干部职工所填表格报所在科室备案。
1、梳理岗位职权（2013年月1月至2013年2月）。按照“对岗不对人、对事不对人”的原则，根据本实施方案中《公立医疗机构管理权力廉洁风险防控规则》（附件2）和《公立医疗机构医疗服务廉洁风险防控规则》（附件3）中规定，认真查找、细化在决策权、基建权、采购权、人事权、财务权等五个方面的管理权力，具体到岗位及其责任人。认真梳理在医德医风、临床诊疗、临床用药、医用耗材、医用试剂、大型设备检查、医疗收费、统方管理八个方面的医疗服务执业职权，具体到各临床科室、医技科室及其责任人。医院领导小组要认真审核、确认领导班子及成员、职能科（处）室和临床、医技科室的职权，统一编制职权目录。
2、排查廉洁风险（2013年3月至4月）。围绕规范权力运行和医疗服务过程，通过自己查找、集体评议、案例分析、组织审定等形式，分职能处室和临床、医技科室以及单位领导班子及其成员等三个层面，全面排查出岗位职责、业务流程、制度机制等方面存在的廉洁风险点。单位领导班子及其成员要重点查找在“三重一大”（重大问题决策、重要干部任免、重大项目投资决策及大额资金使用）方面存在的廉洁风险点；各职能部门要围绕岗位职责查找廉洁风险点；各临床科室、医技科室要围绕提供的医疗服务查找廉洁风险点。在找准查深廉洁风险点的基础上，依据廉洁风险点的多少和权力重要程度、自由裁量权的大小、不廉洁现象发生的概率及危害程度等，按照“高、中、低”三个等级，先由岗位责任人自评，再由处、科室初评，最后通过单位审定的方式评定廉洁风险点等级。廉洁风险点实行分级管理、分级负责，责任到人，高等级风险点由单位党政主要领导管理和负责，上级党委和纪委予以监督，中等级风险点由单位分管领导管理和负责，低等级风险点由部门领导直接管理和负责。
3、制定防控措施（2013年5月至6月）。按照结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的原则，对每项职权特别是“高”风险等级的职权运行的流程进行系统梳理、科学设定，明确并公开权力行使的基本程序、承办岗位、办理时限等，绘制印发职权运行流程图（见附件4），使权力运行步骤更加简约明确、程序更加清晰流畅、监督更加方便有效。职权运行流程图要对内全部公开，与医疗服务相关的职权流程图同时要向社会公开。针对各项职权廉洁风险状况，依据法律法规、规章制度、廉洁要求、工作职责、工作标准，从依法履行职责、构建制衡机制、明确防控目标、建立内控节点、开展风险预警等方面，制定有针对性、可操作性、具体管用和切实可行的防控措施（见附件5、6）。
（三）完善机制阶段（2013年7月至9月）。
通过开展廉洁风险防控工作，逐步建立起前期预防、中期监控、后期处置有机统一的廉洁风险防控长效机制。
1、建立廉洁风险防范机制。通过全面查找廉洁风险点，科学评估、确定风险等级，按照分级管理、分级负责、责任到人的要求，制定有针对性的风险防范措施。完善党委（总支、支部）、行政领导班子议事规则和工作规则，建立健全干部任免、资金管理与使用、招标采购、工程建设管理、医德医风教育、商业贿赂治理等制度。
2、建立廉洁风险监控机制。通过医德医风考评、来信来访、监督检查、述职述廉、干部考察、行风评议、媒体反映等渠道，加强对权力运行过程中廉洁风险信息的收集、分析、研判和评估，创新监督方式和手段，积极依托科技手段开展廉洁风险防控，推进权力运行公开透明，尤其要抓好重点领域、重点部位、重点岗位及权力运行关键环节的廉洁风险防控工作。建立健全医德医风考核、信访核查、内部审计、重点岗位轮岗、诊疗规范、用药监控、医用耗材试剂使用与管理、医疗收费监控、统方管理、廉洁风险防控绩效评估等制度。建立廉洁风险防控信息平台，实现风险预警、风险分析、风险处置等功能，对权力运行廉洁风险实施动态防控。
3、建立廉洁风险处置机制。建立健全廉洁风险奖惩、风险预警处置机制。综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等制度，对苗头性、倾向性问题及时处理，做到早发现、早提醒、早纠正。对发现的严重问题，要坚决依法依纪依规办理，严肃追究相关人员的党纪政纪以及经济责任；涉嫌犯罪的，移送司法部门。
（四）检查考核阶段（2013年10月至11月）。
各科室要认真总结一年来的廉洁风险防控工作，医院要建立廉洁风险防控考核制度，对廉洁风险防控情况开展定期考核，考核结果要分别纳入处（科）室和干部职工评优评先、年度考核。医院将及时总结医院廉洁风险防控工作，并于2013年11月10日前报卫生厅领导小组办公室，迎接省卫生厅以职权梳理、防控措施制定、制度完善、廉洁风险处置和行风成效等方面的检查验收。
五、工作要求
（一）加强领导，明确责任。医院要把加强廉洁风险防控工作列入领导班子重要议事日程，党政主要负责人作为第一责任人，及时研究解决推进工作中存在的困难和问题。领导班子其他成员要以身作则，率先垂范，根据分工带头抓好自身和职责范围内的廉洁风险防控工作。各党总支、医学部要主动做好本部门的廉洁风险防控工作。监察室要认真履行职责，加强组织协调和监督检查，切实推动工作落实。
（二）突出重点，强化落实。明确重点部门和重要环节，突出抓好人、财、物、权等关键岗位，从具体业务工作流程入手，重点查找制度机制缺陷，及时发现潜在的廉洁风险和管理的薄弱环节，防控措施要落实到具体工作岗位人员，细化到权力行使的各个环节，努力把廉洁风险防控管理融入到业务工作的全过程。
（三）综合治理，注重实效。要将阶段性工作与长远目标相结合，整体推进与重点突破相结合，积极开展业务与加强制度建设相结合，坚持进度服从质量，高标准、严要求，切实做到不走过场，不搞形式，务求廉洁风险防控工作取得实效。
附件：
1、河南省人民医院廉洁风险防控工作领导小组成员名单
2、公立医疗机构管理权力廉洁风险防控规则
3、公立医疗机构医疗服务廉洁风险防控规则
4、职权运行流程图（样表）
5、河南省人民医院廉洁风险防控措施表（个人样表）
6、河南省人民医院廉洁风险防控措施表（部门样表）
